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投资控股
关于对浙商证券股份有限公司采取出具警示函措
2021-01-20

浙商证券股份有限公司:

经查,我会发现你公司存在以下问题:一是自营、投行部分未装备专职合规人员;单个分支机构未装备合规人员;部分分支机构合规人员不具备3年以上相关工作经验。二是合规部分合规人员并非100%由合规总监查核。三是未对子公司进行现场合规查看。四是未能继续盯梢合规有效性评价发现问题的标准履行状况。

上述状况违反了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第二十三条、第二十四条、第二十七条、第三十一条、《证券公司合规办理施行指引》第二十二条、第二十八条的规则。

依照《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第三十二条的规则,我会决议对你公司采纳出具警示函的行政监管办法。公司运营办理层应当依照《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》的要求,实在实行合规办理责任,为合规总监、合规部分、合规人员履职供给充沛的人力、物力、财力、技术支持和保证。

假如对本监督办理办法不服,能够在收到本决议书之日起60日内向我会提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督办理办法不中止履行。

中国证监会

2019年12月12日